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证监会发布会集锦处罚3宗内幕交易 通报康美药业调查进展
  更新时间:2019-06-02

证监会发布会集锦处罚3宗内幕交易 通报康美药业调查进展

  本周证监会发布会要闻有:1、证监会依法对3宗内幕交易案件作出行政处罚;2、证监会通报(,)案调查进展;3、证监会:网信证券存在重大风险隐患;4、证监会:进行科创板两融业务时应秉承审慎原则。   以下为发布会要点:  1、证监会对三宗内幕交易案作出行政处罚  证监会新闻发言人常德鹏5月17日表示,证监会对三宗内幕交易案作出行政处罚。 包括吴惠贤内幕交易“(,)”案;文丽辉内幕交易“(,)”案,曹志亚内幕交易“(,)”案  2、证监会:康美药业2016年-2018年存在重大虚假  证监会新闻发言人常德鹏5月17日表示,经初步调查,康美药业2016年-2018年财报存在重大虚假,存在通过伪造业务凭证进行收入造假,部分资金转入关联方账户买卖本公司股票等情况。 近日,证监会已对该公司审计机构涉嫌未勤勉尽责进行调查。

  3、证监会:网信证券存在重大风险隐患  证监会新闻发言人常德鹏5月17日表示,近期证监会日常监管发现网信证券的财务状况持续恶化,净资本以及其他风险控制指标已经不符合规定要求,存在重大风险隐患。

目前公司的客户资产安全,员工基本稳定。

下一步监管部门将继续加强监管,督促化解风险。 对发现的违法违规问题依法进行查处。

  4、证监会:券商进行科创板两融业务时应秉承审慎原则  5月17日,中国证监会新闻发言人常德鹏在例行新闻发布会上表示,开展科创板,要严格落实投资者适当性管理要求,把好准入关。 证券公司还应秉持审慎原则,严格评估自身风险管控好与资本实力,完善融资融券风险防控措施与流程,保持科创板融资融券与公司全部融资融券业务总额的合理匹配。

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