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鑫元恒利三个月定开债:鑫元恒利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金份额发售公告(2019
  更新时间:2019-06-14

鑫元恒利三个月定开债:鑫元恒利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金份额发售公告(2019

8/14 鑫元恒利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金—基金份额发售公告三、直销中心办理开户与认购的程序机构投资者1、开户及认购的时间:基金募集期限内的周一至周五9:30~17:00(法定节假日不受理)。

2、开户及认购程序:(1)开户A、一般机构投资者机构投资者可通过邮寄或传真(已签订传真协议)的形式办理开立基金账户、基金账号登记或增加交易账户的业务申请。

受理流程如下:客户需要提交的资料如下:a、《账户业务申请表—机构投资者》(加盖公章及法人章);b、《开放式基金业务授权委托书》(加盖公章及法人章)c、《传真交易协议书》(加盖公章)d、《开放式基金业务印鉴卡》(加盖公章及法人章);e、《基金投资人风险承受能力调查问卷(机构版)》(加盖公章)f、《投资人权益须知》(加盖公章)g、《投资者类型及风险承受能力初次评估结果告知、承诺函》(加盖公章);h、《机构税收居民身份声明文件》加盖公章、法人章(消极非金融机构及其他非金融机构需提供);i、《控制人税收居民身份声明文件》控制人签章(消极非金融机构需提供);j、受益所有人信息表(加盖公章);k、加盖单位公章的企业法人营业执照正本复印件及有效的副本原件,行政机关、社会团体、军队、武警、下属机构(具有主管单位批文号)、基金会或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;l、组织机构代码证正本和其加盖单位公章的复印件;m、税务登记证正本和其加盖单位公章的复印件;9/14 鑫元恒利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金—基金份额发售公告n、法定代表人身份证件正反面复印件(加盖公章);o、授权经办人身份证件正反面复印件(加盖公章);p、指定银行账户的开立证明文件(加盖公章)。 B、如合格境外机构投资者、企业年金、集合理财等产品开户除提供上述资料外还需提供以下资料:合格境外机构投资者证券投资业务许可证以及外汇登记证、投资管理人企业年金资格证书、企业年金计划确认函复印件、集合理财产品成立、备案的批复文件复印件及集合理财产品合同首尾页、三方盖章页(加盖投资管理人公章)。

C、如合格境外机构投资者、企业年金、集合理财产品等涉及托管行开户除提供上述资料外还需提供以下资料:a、托管银行营业执照及托管资格证书(加盖托管银行章);b、合格境外机构投资者或投资管理人授权托管银行办理业务的授权委托书或托管协议(加盖投资管理人公章);c、托管银行经办人授权委托书(加盖托管银行章及负责人签章);d、托管银行经办人身份证件正反面复印件(加盖托管银行章)。

D、如符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的要求,还需提供以下资料:a、金融机构应提供金融相关业务资格证书(加盖公章);b、符合条件的法人或其他组织应提供近1年末的净资产证明及金融资产资产证明、投资经历证明(加盖有效印章)。 (2)认购资金的缴付以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的直销资金专户,本公司指定的直销资金专户如下:1)名称:鑫元基金管理有限公司直销专户账号:1001164829013354110开户行:中国工商银行上海市金茂大厦支行2)名称:鑫元基金管理有限公司直销专户账号:121911551110705开户行:招商银行上海分行营业部10/14 鑫元恒利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金—基金份额发售公告3)名称:鑫元基金管理有限公司直销专户账号:03070124850000016开户行:南京银行上海浦东支行4)名称:鑫元基金管理有限公司直销专户账号:31001550400050040326开户行:中国建设银行上海市分行营业部投资者若因未正确、及时向上述指定账户足额划付认购资金,造成其认购不成功的,本公司将不承担任何责任。

(3)认购申请投资者开户同时可办理认购手续,提供下列资料办理基金认购手续:a、开放式基金交易业务申请表(加盖预留印鉴和授权经办人签字);b、经办人身份证明文件原件;c、认购资金扣缴凭证;d、《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》普通投资者需提供;e、《风险不匹配警示函及投资者确认书》客户风险与产品风险不匹配(超风险)时需提供;f、《向普通投资者销售高风险产品确认函》普通投资者购买高风险产品时需提供。 3、注意事项:(1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称。

(2)机构投资者当日的认购资金应当在规定的时间内(认购17:00前)到达鑫元基金管理有限公司的指定收款账户。 特殊情况下未能到账的,投资者必须及时提供认购资金在当日上述时点(认购17:00)之前从其银行账户划出的证明文件,且鑫元基金管理有限公司直销中心已在(认购17:00)前收到投资者的业务申请资料。 投资者认购资金到账时间(或者认购资金从其银行账户划出时点)超出上述时点或者当日未能提供相关证明文件的,投资者的当日交易申请顺延至下一个工作日受理,鑫元基金管理有限公司不对相应资金的利息损失承担任何责任。

11/14 鑫元恒利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金—基金份额发售公告(3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:a、投资者已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;b、投资者已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的;c、投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;d、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 (4)在基金登记机构确认为无效认购后,投资者可以就已到账资金再次提出认购申请,未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户。

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